浙银汇地4宗违规遭责令改正 基金存保本保收益约定

2019-11-07 09:58:18 

资料来源:中国经济网

中新网10月14日电(中国经济网)——近日在证监会网站上宣布的责令浙江银交(杭州)资本管理有限公司采取整改监管措施的决定显示,浙江银交(杭州)资本管理有限公司有四项违法行为:个人资金未在中国资产管理协会办理资金备案手续;个人基金通过协议向优先股持有者保证本金和利息;未如实向投资者披露可能发生的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息的;中国资产管理协会未及时更新经理的相关信息。

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江省证券监督管理局决定对公司采取监督管理措施,责令改正。

据中国经济网记者报道,浙江银辉迪(杭州)资本管理有限公司成立于2016年1月,注册资本1000万元。公司股东为:杭州丰月新投资管理有限合伙公司,认缴出资510万元,持股比例51.00%;浙江吉海贸易发展有限公司认购300万元人民币,持股30.00%;杭州凌河投资管理有限合伙公司(以下简称“有限合伙公司”)已认购人民币190万元,持股比例为19.00%。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)在管理和使用私募基金财产时,应当履行职责,履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)和其他从事私募基金服务活动的私募服务机构。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

《私募基金监督管理暂行办法》第八条规定,募集各类私募基金后,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定办理基金备案手续,并提交以下基本信息:

(一)根据主要投资方向标明的主要投资方向和资金类型。

(二)基金合同、章程或者合伙协议。基金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当提交基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金还应当提交工商登记和营业执照复印件。

(三)采取委托管理的,应当提交委托管理协议。信托机构受托保管基金财产的,还应当提交保管协议。

(四)基金行业协会规定的其他信息。

基金行业协会应当在私募基金备案材料齐全后20个工作日内,通过网站公布私募基金名单及其基本信息,完成私募基金备案手续。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十五条规定,私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺不会损失投资本金或者保证最低收入。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定,私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

关于责令浙江银交(杭州)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江银汇(杭州)资本管理有限公司:

经调查,发现贵公司开展私募基金业务有以下行为:

一、个人基金未在中国资产管理协会办理基金备案手续。

二、个人基金通过协议保护优先份额持有人的资本收益。

三、未如实向投资者披露可能发生的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息。

四、未及时更新中国资产管理协会经理相关信息。

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月30日前完成整改,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年8月18日

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